Dimanche, 28 Novembre 2021
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Due Diligence
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Due Diligence est une pierre angulaire de l'ICG, et en tant que tels, tous nos clients font l'objet d'une diligence raisonnable appropriée. Ce document visera à assurer que notre institution est à l'aise la conduite des affaires avec un client particulier compte tenu du profil de risque du client. De cette façon, en l'an 2009 HG encore développé son «AML (Anti-blanchiment d'argent) et KYC (Know Your Customer) des politiques pour les clients existants et nouveaux. Ils ont été développés conformément à l'esprit les pratiques requises par les autorités de réglementation du secteur bancaire. Cette procédure a également été conçu pour être simple, bien définis et faciles à réaliser.

En outre, l'ICG opère dans un environnement réglementaire qui est reconnu internationalement dans la lutte contre le blanchiment d'argent. En plus de diligence raisonnable, ICG sujets aussi les clients qui peuvent présenter des risques plus importants à la diligence raisonnable accrue. ICG est pleinement conscient que l'AML et KYC politiques ne sont pas seulement un outil de lutte contre la criminalité financière, mais jouer un rôle important dans la bonne gestion de notre institution financière. Dans le cadre d'un environnement de contrôle interne rigoureux, ICG a des politiques, pratiques et procédures en place pour promouvoir des normes éthiques élevées et professionnelle. En outre, l'ICG a adopté les recommandations de l'ukrainien autorités financières concernant l'identification des clients et de tenue de dossiers.

S'il vous plaît n'oubliez pas de joindre tous les documents requis suivants.

  • Une copie notariée du certificat de constitution / Sociétés de commerce Déclaration Registre (Extrait) / Certificat de Bonne Conduite (Certificat de Inclumbercy)
  • Une copie notariée de l'acte constitutif et des statuts / constitution
  • Une copie notariée du procès-verbal de la première réunion / Nomination du Directeur
  • Description de la nature de l'activité commerciale sur papier en-tête signée par le directeur (s).
  • Résolution du Conseil d'administration autorisant l'ouverture du compte de titres et conférant à la personne une ou deux (s) qui gérera le compte de titres
  • Copies certifiées conformes du passeport ou autre pièce d'identité acceptable (la page avec photo et signature) pour la personne autorisée, les personnes autorisées supplémentaires (le cas échéant), tous les administrateurs / dirigeants et les propriétaires.
  • Une copie certifiée conforme du permis de conduire est également requise pour les non citoyens ukrainiens
  • Une copie du projet de loi d'utilité ou un relevé de compte comme une preuve d'adresse pour la personne autorisée, les personnes autorisées supplémentaires (le cas échéant), tous les administrateurs / dirigeants et les propriétaires.
    Références bancaires pour la personne autorisée et personnes autorisées (le cas échéant) ainsi que pour tous les administrateurs / dirigeants / propriétaires véritables.

Plan Description de l'entreprise pour les clients nouveaux HG  

1. Sommaire
Cette section devrait fournir une introduction de la société, sa mission, les objectifs et le but économique pour l'établissement de l'entreprise.

2. Business Model
Cette section devrait constituer l'essentiel du contenu du document et doit inclure tous mais ne se limite pas aux sections suivantes sous:

  • Description détaillée de tous les produits et services offerts ou devant être offerts par l'entreprise. Divulgation de la place ou le seront bientôt mis en place des marchés (pays et les entreprises) où la société sera la vente de ses produits et services.
  • Sécurité de la livraison de produits et de services, y compris des procédures détaillées de diligence raisonnable pour les clients de l'entreprise. politiques de la Société de détection de fraude et de la prévention et les procédures en place. Anti-blanchiment d'argent et les lois anti financement du terrorisme, les politiques et procédures mises en œuvre par la société.
  • niveaux de revenus en termes de chiffre d'affaires en dollars la valeur estimée et le volume prévu ou le nombre de titres et de transactions commerciales investmetn de s'écouler à travers HG par an.
  • Frais de ce type et le volume de ces opérations de s'attendre à ce transitant par le compte courant bancaire sur une base annuelle.

3. Les plans pour l'avenir
Cette section devrait inclure des projections pour l'expansion future et le développement en termes de produits et services, les marchés, les partenaires, clients, etc

4. Déclaration / engagement
La société déclare que toutes ses affaires seront exempts de blanchiment d'argent et le financement du terrorisme et autres activités criminelles et toute autre activité commerciale interdite par la politique de HG. La société acceptera que HG fera rapport aux autorités locales toute activité financière ou le comportement de compte liée à l'éventail des activités ci-dessus

 
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